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微信群违规发研报,分析师被监管谈话,方正证券同接罚单!合规管理成券商研究重头戏

2020年01月14日 23:27 来源:未知 手机版

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原标题:微信群违规发研报,分析师被监管谈话,方正证券同接罚单!合规管理成券商研究重头戏

微信群违规发研报,分析师被监管谈话,方正证券同接罚单!合规管理成券商研究重头戏

财联社(上海,记者 陈靖)讯,“央行全面降准,对股市的影响几何?”、“国际油价连续上涨,油气股有没有投资机会?买什么票?”……

一则消息可能让投资者手中的股票大涨,也可能令其资产大幅缩水,投资者也习惯了刷刷分析师的公众号或订阅号,或者打开XX分析师、XX金牌投顾的交流群,跟专家聊几句。但是未来,信息解读通过新媒体抢先获知的路径或被封堵。

1月13日,湖南证监局发布两份行政监管措施决定书,一是“关于对方正证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定”,二是“关于对郭丽丽采取监管谈话措施的决定”。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,湖南证监局决定对郭丽丽采取监管谈话的监督管理措施,因此14日上午10点方正证券分析师郭丽丽已携带有效的身份证件到湖南证监局接受监管谈话。

分析师被监管约谈,方正证券连坐

湖南省证监局开出两份罚单,处罚内容分别如下:

对方正证券股份有限公司表示,经查,公司研究所证券分析师郭丽丽在客户微信群发布了某上市公司的研究报告,公司未对该研究报告进行合规审查,也未根据公司制度由合规质控人员对所发布研究报告的微信群进行监督,上述情况违反了《发布研究报告暂行规定》第六条第一款、第十条的规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条,决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

对分析师郭丽丽则表示,她作为公司证券分析师,未将该研究报告提交公司进行合规审查,也未根据公司制度提请公司合规质控人员对微信群进行监督,对上述违规行为负有直接责任,违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,决定采取监管谈话的监督管理措施。

有市场人士表示,类似订阅号、微信群这类互联网传播渠道,如果分析师先于信息公开披露前在非指定渠道发布,是违背信披原则的。

郭丽丽是主力分析师,多次获新财富最佳分析师等奖项

据悉,郭丽丽曾是方正证券公用事业与环保首席分析师,曾获多届新财富、水晶球、金牛奖、第一财经、天眼等最佳分析师奖项。

(注:数据来源东方财富Choice数据,截至2020-01-03)

财联社记者查阅资料后发现,郭丽丽目前已经跨界至家电领域。

最新公开信息显示,深康佳A于2020年01月03日发布消息,2020年01月02日公司接待方正证券调研,接待人员是投资者关系管理总监秦帅,机构调研人员正是郭丽丽,接待地点康佳研发大厦办公楼会议室。

与此同时,方正证券公众号发布了其对家电行业的最新报告摘要,主要是探讨电商C2M模式兴起背后的逻辑与机遇。她在其中提出了电商C2M模式兴起的三大背景,并指出电商C2M模式成新风口,小家电有望率先落地。

公开资料显示,自2014年开始,方正证券研究所在人员构成上作了积极的调整和扩充,围绕以卖方研究为主的定位,在北京、上海和广深地区大力引进优秀人才,组建了全新的研究及销售团队。

据方正证券的战略目标,其力争成为行业领先的大型综合类证券公司,各项业务均衡发展、良性互动。整合研究团队,完善研究体系,创立行业领先的研究品牌,是方正证券向大型综合类券商转型战略部署中的重要一环。而本次出现分析师在微信群内违规发布研报的消息,表明公司合规管理仍有待加强。

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本文标签:分析师 方正 监管 证券 研究报告

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